Durante el próximo mes de noviembre, el Ilustre Colegio de Abogados de Barcelona realizará un curso sobre Prevención del Blanqueo de capitales y la Financiación del Terrorismo coordinado por nuestro socio Francisco Bonatti Bonet, quien además impartirá algunas de las sesiones
El objetivo del curso es facilitar a los abogados asistentes una perspectiva general de la Normativa Internacional y Nacional sobre la Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo y su metodología práctica respecto al ejercicio de la abogacía.
La formación que ofreceremos es suficiente para cumplir los requisitos que el Artículo 39 de Reglamento de la Ley PBC-FT exige a los socios o representantes de despachos ante el SEPBLAC.
A nivel de habilidades les permitirá también dar la formación obligatoria a los empleados de su despacho, de modo que la relación entre inversión y ahorro de costes es excelente.
El curso se impartirá en siete sesiones entre los días 4 y 25 de noviembre, todos los Lunes y Miércoles desde las 19,00 hasta las 21,00 h.
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PROGRAMA
PRIMERA PARTE: COMPRENDER EL FENÓMENO DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
BLOQUE 1.- BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
- Orígenes históricos del Blanqueo de Capitales
- El gran mercado del Blanqueo
- Los cuatro cabezas de la hidra: crimen organizado, terrorismo, fraude fiscal y corrupción
- Fases del blanqueo de capitales
- Tipologías de Blanqueo de capitales
- Paraísos fiscales y territorios off shore
- Orígenes históricos de la Financiación del Terrorismo
- Características operativas, Modalidades y Fuentes de financiación
- El abogado como Gatekeeper
BLOQUE 2.- EL MARCO INTERNACIONAL DE LA LUCHA CONTRA EL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
- Papel de la ONU, la OCDE y la UE en la lucha contra el Blanqueo y la Financiación del Terrorismo
- Represión y Prevención en la lucha contra el blanqueo y la financiación del Terrorismo
- Organizaciones internacionales, con especial estudio del GAFI
- Convenios internacionales y directivas comunitarias
BLOQUE 3.- MARCO LEGAL INTERNO DE LA LUCHA CONTRA EL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
- Marco represivo y marco preventivo en España
- Evolución legislativa del marco represivo
- Evolución legislativa del marco preventivo
- La Ley 10/2010 y su Reglamento
- Concepto normativo de Blanqueo de Capitales en España
SEGUNDA PARTE: EL SUJETO OBLIGADO
BLOQUE 4.- CONCEPTO DE SUJETO OBLIGADO. EL ABOGADO COMO SUJETO OBLIGADO
- Delimitación del concepto de Sujeto Obligado
- Evolución histórica: desde el sector financiero a los servicios
- Actividades económicas incluidas
- Especial mención a los abogados como sujetos obligados
- El abogado y el asesoramiento fiscal
- Secreto profesional y PBC-FT
- La clasificación de los sujetos obligados por umbrales según el Artículo 31 del Reglamento.
BLOQUE 5.- LA DILIGENCIA DEBIDA
- Conoce a tu cliente
- Las cuatro obligaciones de la Diligencia Debida
- La identificación Formal
- La identificación del Titular Real
- El propósito de la relación de negocio
- El seguimiento continuo de la relación de negocio
- Medidas de diligencia reforzada
- Medidas de diligencia simplificada
- Las Personas con Responsabilidad Pública
BLOQUE 6.- INFORMACION, COMUNICACIÓN Y COLABORACIÓN
- La obligación de información, el concepto de informe de inteligencia financiera
- La prohibición de revelación al cliente
- La obligación de colaboración
- La conservación de documentos
- La disposición adicional 3ª del Reglamento y la obligación de colaborar con la Agencia Tributaria
TERCERA PARTE: COMPLIANCE EN PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
BLOQUE 7: ENFOQUE BASADO EN EL RIESGO, ESPECIAL MENCIÓN A LAS PROFESIONES JURIDICAS
- El método del Enfoque Basado en el Riesgo (EBR) como fundamento del Compliance en Prevención del Blanqueo de Capitales
- Recomendaciones del GAFI sobre la metodología del EBR en las profesiones y servicios jurídicos. El abogado como GateKeeper.
- El análisis de riesgos y la matriz de riesgos
- Los catálogos de operaciones de riesgo publicados por
- Integrar las políticas de PBC-FT en nuestro plan de negocio y en nuestra venta y comunicación: la PBC-FT como marchamo de calidad y RSC del despacho.
BLOQUE 8: EL SISTEMA DE UMBRALES Y EL CONTROL INTERNO
- El Artículo 31 del Reglamento: problemas en relación con el cumplimiento de la Diligencia Debida
- Delitos de Blanqueo imprudente y sujetos obligados
- La difícil conciliación del Art 31 Bis del Código Penal y los umbrales en las personas jurídicas
- Propuestas de conciliación normativa en los sujetos obligados más pequeños.
- Umbrales y despachos de abogados: problemas y soluciones.
BLOQUE 9: SISTEMA DE CONTROL INTERNO (I)
- Política de admisión de clientes
- El Representante ante el SEPBLAC, el Órgano de Control Interno y la Unidad Técnica
- El Manuel de Políticas y Procedimientos de Cumplimiento
- El examen especial
- Las medidas de control interno en grupos societarios
- Las medidas de control interno con los agentes del sujeto obligado
- Sucursales y filiales en terceros países
BLOQUE 10: SISTEMA DE CONTROL INTERNO (II)
- Selección e idoneidad de los empleados
- El sistema de formación
- El examen anual de experto externo
- Prevención del Blanqueo y Protección de datos
- El intercambio de información
- Los Órganos Centralizados de Prevención
CUARTA PARTE: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL Y REGIMEN SANCIONADOR
BLOQUE 11: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo
- El comité permanente
- El comité de inteligencia financiera
- La Secretaría de la Comisión
- El Servicio Ejecutivo (SEPBLAC)
- La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo
BLOQUE 12: REGIMEN SANCIONADOR
- Infracciones
- Especial mención a los movimientos de capitales en efectivo
- Procedimiento Sancionador